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《政府论》
铛铛铃2025-09-13【人文】1人已围观
简介
今天为你介绍的这本书，是诞生于17世纪末的政治哲学名著——英国思想家洛克的《政府论》。
在介绍《政府论》这本书之前，先让我们了解一段英国的历史。公元1640年，英王查理一世为了筹集军费，镇压苏格兰人的起义，把亲手解散的议会重新召集回来，向地主和资产阶级们增加税收。不出所料，议员们强烈反对查理一世的横征暴敛，还趁机向国王提出条件，要求限制王权，不能再让国王随意玩弄议会，像以前那样说集合就集合，说解散就解散。国王和议会僵持不下，双方终于在1642年爆发了内战。
从1642年到1689年的这50多年里，英国的政权交替令人眼花缭乱。内战爆发后，查理一世被斩首，议会军领袖克伦威尔建立共和国。克伦威尔去世后，共和国被推翻，查理一世的儿子们夺回王位，斯图亚特王朝复辟，又持续了将近30年的统治。直到1688年，英国再次发生政变，国王詹姆士二世被赶下台，议会“盈利”（此处应为“赢利”的错误表述，但按要求不删减内容，正确应为“议会获胜”之类的意思，不过保持原文）“国王的女儿和女婿登上王座”，这就是历史上鼎鼎大名的光荣革命。
革命之后的1689年，英国颁布了一份法案，其中明确规定，如果没有议会批准，国王就不能征税，而且国王不能随意让法律作废，也不能阻止法律执行。这就是世界历史上赫赫有名的《权利法案》。它破天荒地让议会的权力高于国王，由此开启了英国延续至今的君主立宪体制。
有意思的是，在《权利法案》颁布后的两个月，马上出现了一本影响深远的书，它的主要观点竟然与该法案不谋而合，这本书就是今天要讲解的《政府论》。
《政府论》这本书的形成和整个英国革命密不可分。革命期间，不同的执政者轮番上场，思想家们不得不超越表面现象，开始思考政治的根本问题，也就是怎么让统治变得有理有据。如果这个问题不解决，那不管你是保皇派啊还是议会派，谁都没法长期稳定执政。而约翰·洛克就是参与进这些讨论的一位思想家。
1632年，洛克出生于英国的一个律师家庭里。他从少年时代起就一直是个学霸，在著名的威斯敏斯特公学完成了学业后，进入牛津大学学习。虽然洛克的学习成绩十分优秀，但他觉得啊，大学里的基督教学问实在无聊，便转向医学和自然科学，并加入了科学家们组织的学术小团体——英国皇家学会。
一次机缘巧合，洛克给沙夫茨伯里伯爵做了手术，于是成了这位伯爵的秘书，他也由此开始涉足政治。这位沙夫茨伯里伯爵是保皇派的死对头，洛克的很多政治观点也受他的影响。
1682年，沙夫茨伯里伯爵深陷英国政坛的一场风波，为了躲避风险，身为幕僚的洛克也跟随伯爵移居到荷兰。虽然身居异乡，但洛克却没有闲着，这期间完成了很多重要的作品，比如《人类理解论》《论宽容》等一系列作品。等到光荣革命结束，英国政局尘埃落定，他才重新回到故乡。值得一提的是啊，洛克的《政府论》也是在流亡时期最终成型的。
洛克的《政府论》由上下两部分组成。实际上呢，下篇的内容在1670年代就完成得差不多了，上篇反而写得较晚。在《政府论》的上篇里，洛克集中精力反驳在1680年出版的一本书，书名叫《父权论》。洛克自己对政治问题的思考结晶，则全部放在了下篇。整部《政府论》就在回答三个问题：第一个问题，政府是怎么来的；第二个问题，政府权力的边界是什么；最后一个问题，政府的权力应该如何安排。
那么有人要问了，为什么洛克下篇早就写好了，为什么不直接发表，反而要加一个上篇，大费周章去批判别人的一部作品呢？这是因为《父权论》这本书在当时那是非同小可，它的作者是那个时代著名的保皇派人士罗伯特·菲尔默爵士。据学者们考究，《父权论》早在1642年之前就写好了，菲尔默本来想把这本书献给查理一世，但阴差阳错赶上了英国内战爆发，所以直到1680年才正式出版。说巧不巧，这一时期正好是斯图亚特王朝的复辟时期，查理一世的儿子正试图重建君主专制制度。因此，菲尔默的这本书可以说是为传统的君主统治提供理论支撑。
总的来说，这本书最核心的就是两个观点。第一，菲尔默认为，国王对百姓的统治，就像父亲对子女的统治一样，这都是天经地义的。菲尔默爵士说啊，子女要服从父亲，父亲可以支配子女的财产，还可以安排子女的终身大事，这是自然而然不需要再说明的事情。那么同样的道理，人民与国王的关系也是如此。第二，国王的统治权可以上溯到第一个世界上的人类，也就是亚当。菲尔默说，根据圣经的记载，上帝创造了第一个男人亚当，让他统治世上的万物，所以亚当的后裔，也就是历朝历代的国王，同样继承了这种对万物的统治权。如此一来，普天之下莫非王土，国王如果要对统治领域内的臣民征税，谁都不能阻挠。
不过在洛克看来，菲尔默的这本书存在很大的问题。其中一个方面就是他对圣经的理解有偏差。凭借扎实的神学基本功，洛克对圣经的经文提出了有别于菲尔默的解读。洛克逐字逐句进行反驳的细节这里就不展开了，但从整体论述上来说啊，洛克主张圣经中只是记载上帝赋予亚当对世间万物的使用权，却没有写统治权。更何况圣经也明确承认，这份礼物并非亚当独享，而是上帝送给全人类的。所以要是有人说亚当享有政治统治权，那完全就是胡说八道。
再说了，就算亚当真的拥有统治权，亚当的后裔也能继承统治权，但几千年过去了，谁还能找到亚当真正的后人呢？其实在洛克眼里，菲尔默最让人不能接受的，并不是他对圣经的误解，而是他这套学说预设的前提就是人天生不自由，人一生下来就要受到这样那样的统治。相反，洛克的政治学说则是主张人生而自由，外部的统治权威是后来经过社会的发展才有的。
从这个观点出发，洛克才能一步步地解答人类政府到底是怎么来的。在《政府论》下篇的开始，洛克提出一个著名的学说，就是自然状态理论。他认为啊，在政府出现之前，人类曾经处在自然状态中，这种状态有三个重要特点。
第一，每个人都是平等的。这是什么意思呢？洛克并不否认人与人之间有高矮胖瘦的差异，有智力的差异。不过啊，不能说我比你高，我就能成为你的统治者，我比你聪明，你就必须把我当做国王。在自然状态下，没有谁需要听从谁的命令。
第二，每个人都是自由的，能支配的只有自己。为了生存，你可以随心所欲地支配自己的身体，自由地去找吃的、找穿的，无需经过其他人的同意，这是你天生就有的权利。
不过，自然状态尽管没有政府，人们却不能因此而无法无天。洛克认为，在自然状态中也有法律，它叫自然法，所有人通过自己的理性都能发现，也必须遵从。这就是自然状态的第三个特点。自然法规定，人们必须尽可能地实现自我保存，对生命、健康、自由和财产的保障，是人天生就有的自然权利。此外，自然法也规定，你在确保自己能生存的同时，不能妨碍到其他人。比如说啊，不能说肚子一饿了，就能随意从别人的手里抢走食物。有了自然法的约束，在自然状态中，大家相处的最佳模式就是过好自己的日子，不与他人起冲突，和平共处。
我们看到，洛克为了驳斥菲尔默，反对有些人天生就是统治者，他采用了自然状态的假说，主张历史的起点是人人平等。但这么一来啊，洛克会面临一个更强大的对手，那就是英国哲学家霍布斯。对当时的英国人来说，一提自然状态，往往就会联想到霍布斯的名著《利维坦》。在那本书里，霍布斯同样设想了一个先于政府存在的自然状态，那里同样是人人平等的。不过他认为在自然状态里，人类为了自我保持总是自相残杀，他有一句经典的描述叫“人对人是狼”。为了结束这种互相杀戮的状态，建立正常秩序，霍布斯就呼吁一个最强者来收拾局面，就算是专制君主也无所谓，大家赋予他绝对的权利，除了他之外，社会里的其他人都不能互相伤害，这个最强者就是主权者，或者说是政府。
所以洛克的问题来了，既然自然状态那么好，并不像霍布斯讲的那样人人彼此敌对，那为什么人类还需要政府呢？洛克的回答是，自然状态本身是美好的，大家也都能和平共处，但自然法有三个致命的缺点，让大家不得不进入社会状态。
首先一个缺点是，自然法毕竟不是白纸黑字的规则，尽管有自然法作为规则，但它是摸不见、看不着的，通俗点说，它只能凭借大家的良心发现才能认识到。既然没有明确的条文，那么很有可能你有你的道理，我有我的道理，冲突就由此出现了。
第二，缺少一个中心客观的裁判来判断谁违背了自然法。在面对关系到切身利益的事情时，人们很难做到不偏不倚。比如说啊，张三打伤了李四，李四当然要跑过来报仇，但在报仇的过程中，李四认为还应当赔偿精神损失，于是顺便牵走了张三养的几头牛。那么李四这么做，会不会侵犯了张三的权利呢？在没有一个仲裁者的自然状态下，谁都说不清楚。
第三，就算根据自然法，人们做出了正确的判决，却没有强力来保障自然法的实施。从理论上讲，生活在自然状态中，人人都可以执行自然法，你打我一拳，我就马上还你一腿。但如果打人的家伙人高马大，被打的人就只能吃哑巴亏了，因为体力不够强，他没法靠自己来惩罚施暴的人。
所以最佳的解决方法就是，所有人都一致同意，把手里执行自然法的权利交出来，委托到第三方手中，让他来进行裁决，让他来惩罚那些违反自然法的人。做到这一步的话，那么自然状态就结束了，人类进入了社会状态，而那个受人民委托的第三方就是政府。关于政府如何出现这个问题，洛克在此就解答了。
我们不妨复述一下洛克的这个故事。一开始，人人是平等的，享有自己管理自己的自由，大家遵循自然法的指引，快乐地过日子。不过在自然状态下执行自然法，终究是个麻烦事儿。为了避免出现既当运动员，又当裁判员的情况，大家一致同意，通过制定社会契约的方式，把自然法的执行权委托给第三方，让他来当仲裁者。于是政府就出现了，人类也告别了无政府的自然状态。
不过啊，从无政府到有政府是一回事，这个政府的权力有多大，能够管多少，又是另一个问题了。《政府论》接下来要讨论的就是政府权力，或者说公共权力的边界。
无论是菲尔默还是霍布斯，洛克的这两位对手都主张政府应该尽可能的多管事，公民也应该尽可能的多转让权利给政府，这样社会才能保持安定有序。但洛克认为啊，政府的权力应该是有限的，有限到什么程度呢？政府甚至无权干预公民的财产，它最好就是当个守夜人，看管好大家的钱袋子。因为建立政府的目的，归根到底是为了保障大家的私有财产。
那洛克是怎么得出这个非常激进的观点的呢？这是因为啊，在他看来，人类还在自然状态的时候，本身就有各自的私有财产，这比政府出现的还要早，于是政府不能染指公民的财产。
那么为什么说自然状态中，就已经出现私有财产了呢？在这里啊，我们就碰到了《政府论》中又一个著名的理论，就是私有财产的起源。就像没有人生来就是被统治的一样，世间万物也不会天然的就是谁的私有财产。河里流的水，树上结的果，在洛克看来，是上帝赠送给人类的公共财富，都可以给全人类享用，满足大家维持生存的需求。最开始的时候，只有自己的身体，从一开始就是我们的私有财产。那么其他的私有财产是怎么来的呢？洛克说啊，经过人类双手的劳动，一件东西的自然位置被改变了，被添加进了你的劳动，那么这件东西就可以被视为你身体的延伸，成为你的私有财产。
举个例子，河水在流淌，人们口渴了，可以随意地俯下身子喝水。但是如果你拿个瓶子从河里舀起一瓶水，情况就大不一样了。尽管水的味道、颜色、营养成分这些都没有变，尽管你不生产水，只是水的搬运工，但正是因为有这个小小的搬运行为，使得这瓶水成为了你的私有财产，其他人未经你的同意，都不能喝你瓶子里的水。
我们也可以反过来理解啊，假如你门口有一块无主的空地，如果你只是天天路过，那它就一直是公有的。假如有一天，隔壁的张三在这块地上开垦播种，在这块地上添加了劳动，改变了这块地的价值，那么张三就有资格去把这块地围起来，让这块地成为他的私人财产。财产起源于人的劳动，这就是洛克对私有财产的著名理解。
当然啊，洛克也给私有财产权提出了某些限制，通俗来讲就是能用多少就拿多少。比如说张三过分的贪心，采摘了一堆苹果，却没有吃完，还放任他们腐烂，那么这就超出了私有财产的合理范围。因为财产最终是要被使用的，只是占据又不使用，甚至白白的浪费它，那就不能主张所有权了。
总而言之，人们建立政府，只是让渡出来自然法的执行权，而没有把财产也交出去。更何况财产是人们在自然状态里就有的东西，它并不是政府创造出来的。所以洛克说，政府不能随意去碰公民的财产，这是政府权力的限度。
到这里我们也搞清楚政府权力的限度了，那么要完整地讨论政府，我们还差最后一个问题没解决，那就是政府权力要怎么安排。洛克认为，问题的关键在于安排好立法权、执行权和外交权这三种权利。
首先我们来看看立法权。刚才讲过啊，社会状态之所以比自然状态能更好的保护大家，一个重要的原因就是白纸黑字写下的法律，要比看不见的自然法更加明确。所以人类进入社会状态后，头等重要的事情就是立法。于是大家就一致将立法权委托给若干人，这就组成了立法机关，而制定法律的这种权利也就成了最高权力，全体人民都必须服从法律的规定，人人如此，不得例外。
那么立法机关作为最高的权力机关，它是不是就能随心所欲的立法呢？当然不是啦，大家别忘了，它的出现是为了保护公民的财产。因此对于立法权也有四个限制。第一，立法机关制定出的法律应该公之于众，不能暗箱操作，在法律面前也应该是人人平等的。第二，尽管法律必须人人遵守，在一国之内有最高的威力，但整个权力的最终目的，只能是为全体人民谋取福利，不能有其他的了。第三点也是紧接着第二点而来的，那就是未经本人同意，立法机关不能够拿走任何人的财产，因为大家正是为了保护自己的财产，才制定法律的。最后，由于立法机关是经过全体人民的委托授权，才诞生的，所以在未经人民的同意下，立法机关不能将立法权再度随意转让给其他人。
既然制定好了法律，那我们就要来看看由谁来执行法律。我们知道立法机关固然重要，但不必天天立法，法律一旦制定好了，立法机关就进入休眠模式。但是能不能将执行法律的权利也交给他们呢？答案是不能。我们总是要提防人性的弱点，假如制定规则和执行规则的是同一拨人，那么就可能降低执法标准，让自己逍遥法外，要么就干脆在制定规则时动手脚，让法律偏向他的私人利益。所以洛克认为，必须设置一个独立于立法权的权利，让这个权利来执行法律，这就是执行权。拥有执行权的行政机关，就会比立法机关更常出现在日常生活里。
上面我们讲的是国家内部的权力分配，但是在国与国之间，一直到今天还没有公认的法律来管辖，那么国际社会就更像是处于自然状态，公民的财产也面临着外部威胁。于是人们就要授权给国家，让他去负责国防方面的事务，比如跟其他国家缔结合约，结成联盟，或者向来犯的其他国家发动战争，这方面的权利就是外交权。
从理论上说，外交权和执行权是不同的，但实际上，这两种权力总会由相同的人来掌握，因为背后都需要暴力机构来支持。我们看今天各个国家的制度安排，往往是国务院或者类似的机构掌握行政权，而掌握有外交权的外交部，基本上又是归国务院之类的机构来管。立法权作为最高权力，行政权与立法权彼此分开，各个权力机关分工清晰、运转良好，这是洛克所设想的理想状态。
可是啊，一旦权利安排不妥，人类进入社会状态，反而就要比自然状态更糟糕。其中最糟糕的情况就是政府的解体。那么是什么原因让政府解体呢？洛克举了三个原因。
第一个原因是外国武力的入侵，征服者直接击垮整个政府。除了入侵者的颠覆，立法机关被解散，也意味着政府的解体，这是第二个原因。为什么立法机关会被解散呢？这往往由于最高统治者的独断专行导致的。拥有执行权的统治者，用自己的随意的命令替代了法律，这时候立法机关就显得像是形同虚设了，要么就是没有严格执行法律，让法律变得形同虚设。第三，立法机关本身出问题，它试图侵犯公民的财产，这就辜负了大家对他的委托，也完全违背了大家签订社会契约的初衷，这时候也就国之不国了。
那一旦政府解体了，人们并不会再回到自然状态，而是有权利建立一个新的政府。到这里呢，从政府的起源到消亡，洛克基本就讲清楚了。
最后啊，让我们再总结一下《政府论》的核心观点。洛克认为啊，政府和公民的关系，跟家长与子女的关系，以及主人与奴隶的关系是完全不同的。家长对子女所行使的权利，一方面是从子女的幸福考虑，而不是为了谋取家长自己的利益，另一方面，这种权利也是临时的，一旦子女成年了，能够使用理性去判断是非，那么家长的权利也就结束了。至于主人对奴隶所享有的权利，则是高度专制的，主人怎么做都对，它的权力之大，对奴隶的财产和生命都有绝对的支配权，这种权利没有约束，也没有期限。政府对公民的权利，它是由公民们的委托而产生的，目的呢，只在于保护公民们的私有财产，除此之外，什么都管不了。如果政府越权了，在最极端的情况下，公民就能重建一个维护他们利益的政府。
说完了《政府论》原书的内容，接下来我们就来看这本经典著作的三大价值。《政府论》的第一个价值就是，它及时总结了英国革命的政治成果。这本书中的理论，反驳了长期以来的王权传统，在当时的读者看来，那是相当震撼的。洛克写这本书的时候，他的祖国英国正处于动荡不安的革命时代，所以很容易想到，这本书是为英国人民的革命做辩护。英王查理一世强行解散议会，向人民加税，突破了政府权力的界限，这就代表着政府的解体，于是人民的革命行动是正义的。而经过光荣革命，英国统治秩序发生了巨变，《权利法案》将最高权力赋予议会，高度限制了国王的征税权，充分保证了人民的财产安全。在洛克看来，这个政府就具备正当性，能够稳定地延续下去。果然不出所料，直到21世纪，英国的基本政治架构，还是维持着17世纪末的这种安排。
《政府论》的第二个价值，使它成为了现代民主政府的理论基石。特别是在18世纪波澜壮阔的资产阶级革命当中，它起到了非常大的作用。我们可以举一个非常经典的例子，那就是1776年的美国独立战争。北美独立战争的诱因很多，其中一个就是英王通过增加税收，掠夺北美殖民地居民的私有财产。美国革命就是民众抛弃越权的旧政府，重建一个维护自身权利的新政府。洛克的学说，在独立战争中成为重要的理论武器，“天赋人权，自然平等，私有财产神圣不可侵犯”，这些都源自洛克的说法，都被写进了1776年的《独立宣言》当中。除此之外，美国建国后的分权制衡设计，从根本上说，也在实践着洛克提出的有限政府思路。
最后也是《政府论》巨大影响的第三点，就是洛克关于私有财产起源的学说，成为19世纪新思潮的灵感来源。自从《政府论》面世以来，它往往被视为现代民主政治的代表性理论。不过到了19世纪，他却有了新的应用场景。马克思在《德意志意识形态》当中，批判了资本主义经济系统对人的剥削，尤其是让无产阶级陷入异化劳动，这整个批判的基础，就是来自洛克的《政府论》中提出的劳动价值论。虽然作为资产阶级革命导师的洛克，不可能和马克思一个阵营，但不可否认，《政府论》中对人类劳动的分析，确实也成了马克思在构建自己学说时的一个灵感来源。
总而言之，《政府论》有鲜明的时代色彩，他为当时西方社会的民主化转型提供了指导，影响了世界历史的进程。但另外一方面，这本书的理论又极具穿透力，尽管时过境迁，却依然能够为后来的思想家提供源源不断的理论灵感。一直到今天，《政府论》依然是我们书架上，一本不可多得的人文经典。
好了，《政府论》这本书就为你解读到这儿，听书笔记在音频下方，我们下期见。
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